中信建投月内两次被罚！因与第三方平台合作不规范等被警示

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【大河财立方消息】3月29日消息，北京证监局日前发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

经查，中信建投对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。

此外，北京证监局还发现中信建投存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。

根据相关规定，北京证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。中信建投应当及时整改，建立健全相关内部控制制度,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效，并对相关责任人员进行追责问责，整改情况及处理结果报告北京证监局。

值得一提的是，今年3月份，中信建投已经被北京证监局2次采取了相应的监管措施。

3月13日，北京证监局发布了《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，中信建投在开展债券承销业务的过程中，存在三方面问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严；二是工作规范性不足,个别项目报出文件存在低级错误；三是受托管理履职不足。

根据相关规定，北京证监局决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施。

责编:史健 | 审核:李震 | 总监:万军伟