集中交易系统部分中断 首创证券领监管“罚单”

近日，北京证监局公布关于对首创证券股份有限公司(简称“首创证券”)采取责令改正监管措施的决定。

北京证监局指出，首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟，按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》相关规定，该事件达到较大信息安全事件标准。事后经北京证监局调查发现，该公司信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因，公司在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。

北京证监局表示，上述问题反映出该公司在信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》相关规定。根据相关规定，北京证监局决定对首创证券采取责令整改的行政监管措施。公司应对信息安全相关问题进行全面自查，切实提高系统运维保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全应急处理工作机制，加强信息技术人员培训，确保其履职能力，杜绝类似问题再次发生。